一、引言
創新是一個民族的靈魂,也是一個城市持續健康發展的不竭動力。我國“十一五”的戰略重點是自主創新,“把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和調整產業結構、轉變增長方式的中心環節”,明確把建設創新型國家作為未來發展目標。
創新型城市建設是建設創新型國家的重要組成部分。但目前國內外對“創新型城市” 并沒有統一規范的定義,缺乏有效的評估體系。把握“創新型城市”的科學內涵,建立一套具有客觀比對性和實踐操作性的創新型城市評價指標體系,對于科學反映城市目前的創新能力、資源條件和創新效果,把握城市創新發展的方向具有重要的理論和現實意義。
二、“創新型城市”的內涵
自20世紀初約瑟夫·熊彼特提出“創新”概念以來,創新的思想與內涵不斷發展,創新理論的內容和體系不斷豐富和完善,形成了包括技術創新、制度創新、管理創新、組織創新和文化創新等諸多方面的創新理論。
創新并不是一個單純由技術推動的線性過程,有效的創新模式應該是多種創新主體之間的系統集成。從一項新思想的產生,到形成新技術,并進行商業應用,其間會受到知識積累、管理水平、人員素質、政策法規等諸多因素的影響。同樣,城市發展也是一個復雜的系統工程,單靠某一方面的創新是遠遠不夠的,只有各方面創新,如制度創新、知識創新、技術創新、服務創新、文化創新等的相互協調、相互配合,才能有效促進城市的持續、快速、健康、協調發展。
目前,無論是政府還是學術界,對于“創新型城市”均無統一的表述。筆者認為,“創新型城市”就是依靠人才、知識、技術、環境、資本、管理、文化等創新要素的有效聚集,營造良好的社會經濟生態環境,推動新知識的孕育和運用、新技術的突破及其產業化,實現經濟社會更大的進步,進而從根本上轉變經濟增長方式和城市發展模式,顯著提升城市品質和綜合競爭能力,并且通過新觀念的傳播和新制度的建設,維持和促進創新在更高的層次持續進行的經濟社會發展綜合體。它是一種特定的區域創新系統,以科技創新為核心,延伸到制度創新、產業創新、文化創新、社會創新等,同時強調創新型人才的培養和發展。
創新型城市的基本要素包括創新資源、創新機構、創新機制和創新環境。創新資源是創新活動的基礎,包括人才、信息、知識、資金等;創新機構是創新活動的主體,包括企業、大學、研究機構、中介機構、政府等;創新機制是創新有效運轉的保證,包括激勵、競爭、評價和監督機制;創新環境是維系和促進創新的載體,包括創新政策、法律法規、文化等軟環境和信息網絡、科研設施等硬環境以及參與國際國內競爭與合作的外部環境。
三、創新型城市的主要特征
創新型城市不僅是一個發展結果,也是一個持續不斷的發展過程。因此,創新型城市的特征有兩個方面,從結果來說,具有靜態性特征;從過程來說,具有動態性特征。創新型城市的靜態性特征主要是基于城市空間各創新要素來表達的特征,可以歸納為主體特征、環境特征、投入特征、成果特征、結構特征和機制特征六大類。創新型城市的動態性特征是基于城市創新過程來表達的特征,可以分為起點特征、發展特征和效果特征。其中,起點特征包括城市的創新精神、創新環境、創新資源等;發展特征主要是指創新活動本身的發展過程、品質及其表現;效果特征是指創新活動對于城市經濟社會發展和福利改善所產生的結果。從靜態和動態兩方面,創新型城市的特征可以進一步歸納為創新精神、創新要素、創新環境、創新成果、創新產業、創新效率和創新對城市的綜合效果七個方面。因此,創新型城市的特征主要有以下七個方面:
第一,創新精神突出。創新型城市的所有參與者對于創新的態度和理念達到高度的共識,并因此形成對創新創業活動以及創新投入的高度自覺性。
第二,創新要素聚集。創新型城市必須做到創新主體明確,創新資源豐富,創新要素聚集,創新體系完善。
第三,創新環境優越。創新環境包括由政策法律、社會治安、城市文明、市民素質、市場、金融等構成的軟環境和基礎設施、信息網絡等構成的硬環境。
第四,創新成果豐富。創新型城市的知識積累、技術創新成果、創新投入產出比均須達到較高水平。
第五,創新產業發達。創新型城市的創新產業主要指高新技術產業和知識創意產業,也包括傳統產業中開發的創新產品,均應達到一定的規模和水平。
第六,創新效率提升。創新型城市的經濟增長方式和城市發展模式得到顯著改善,經濟結構不斷優化,生態環境不斷趨好,科技進步貢獻率明顯提升。
第七,社會福利和生活質量顯著改善。創新型城市的社會和諧程度、人們的社會福利和生活質量均應達到較高水平。
四、創新型城市評價指標體系的構建
(一)評價指標體系的構建原則
1.綜合性原則。創新型城市是一個城市各種創新要素在一個系統內的有機結合。在指標選取時,必須對城市創新系統的主要因素進行綜合考慮,客觀反映城市自然、經濟、社會、文化等各個方面的基本特征。
2.客觀性原則。在指標選取時,必須做到數據客觀可信、描述明確、定義準確。
3.定量和定性相結合,以定量為主的原則。指標選取要求客觀,就必須以定量指標為主體,即根據現有統計口徑,或經過簡單計算,可以得出該指標的實測值;當然也會有小部分定性指標,主要是關于“創新精神”、政府管理環境和融資環境等“創新環境”類指標,該類指標難以量化,只能通過專家的判斷和描述來確定。
4.可操作性原則。創新型城市的指標必須具備易取得、易量化和可比對性,使指標體系具有可操作性。根據指標體系可以對城市的創新化程度進行比較,也可以設定達到創新型城市應達到的指標值。
5.引導性原則。創新型城市評價指標體系除了評價功能外,還應發揮引導功能,即引導地方政府在實施城市創新工程中確定突破重點,建設適合本地特色的城市創新工程。
(二)評價指標體系的基本構架
因為創新型城市具有七大特征,筆者設計了7個一級指標(A1-A7);根據各特征所包含的內涵,分別設計了28個二級指標(B1-B28);根據二級指標所涵蓋的重點,設計了106個三級指標(C1-C106),力求以有限的指標把握住創新型城市的評判標準和整體特征。其具體模塊結構如表1所示:
(三)關于部分指標的說明
指標體系中的定量指標基本上可以從現有統計資料中獲得或計算出來,而定性指標則根據目前一些權威評價指標體系的定義和計算公式選取,采取由專家打分(都以1分為計分目標值)的方式來獲得具體數值。現將指標體系中的部分指標說明(主要是定性指標)如下:
價值取向指數(C1)主要考察市民的重商意識、賺錢欲望和消費傾向。計算公式:價值取向=(市民重商意識指數÷目標值)×35% (賺錢欲望指數÷目標值)×35% (消費傾向指數÷目標值)×30%。
創新氛圍指數(C2)主要考察市民的求新意識、平等觀念和兼容心理。計算公式:創新精神氛圍=(求新意識程度÷目標值)×50% (平等觀念程度÷目標值)×20% (兼容心理程度÷目標值)×30%。
人文國際化程度指數(C4)考察城市移民人口比重、外語普及率、外來文化影響度。計算公式:人文國際化程度=(城市移民人口比重÷目標比重)×25% (外語普及率÷目標普及率)×40% (外來文化影響度÷目標影響度)×35%。
經濟外向度(C5)指一定時期內城市進出口總額與對外勞務收入之和占GDP的比重,計算公式:經濟外向度=(進出口總額 對外勞務收入)/全市GDP。
政府創新水平(C29)綜合考察政府執行政策的創新性、政府管理的創新探索、政府學習和交流的頻繁程度。計算公式:政府創新水平=(執行政策的創新性÷目標值)×40% (政府管理的創新探索÷目標值)×30% (政府學習和交流的頻繁程度÷目標值)×30%。
政府服務水平(C30)綜合考察政府辦事效率、服務態度和服務質量。計算公式:政府服務水平=(政府辦事效率÷目標值)×50% (服務態度÷目標值)×20% (服務質量÷目標值)×30%。
政府招商引資水平(C31)考察政府每年引進外資的項目和實際外資到位情況。計算公式:招商引資水平=(全年引進外資項目數量÷全年新投資項目數量÷目標比重)×45% (全年實際外資到位金額÷全年總投資金額÷目標比重)×55%。
知識產權保護度(C33)可通過調查了解市場上正版文化產品的比重進行評價。計算公式:正版文化產品比重=(正版文化產品產值÷全市文化產品總值)×100%。
公眾對社會治安的滿意率(C35)反映公眾對城市治安的滿意度(通過問卷調查確定)。
市場發育程度(C41)反映商品和生產要素由市場配置的程度。通過綜合考察市內商品市場和要素市場數量、成交金額等作出定性評價。計算公式:市場發育程度=(大型商品批發市場實際數量÷目標數量)×20% (商品批發市場成交金額÷目標金額)×30% (要素市場個數÷目標數量)×20% (要素市場成交金額÷目標值)×30%。
融資渠道多樣性(C48)考察金融市場上可用的融資渠道類型和數量。計算公式:融資渠道多樣性=(內資銀行融資渠道比重÷目標比重)×30% (外資銀行融資比重÷目標比重)×20% (股市融資比重÷目標比重)×30% (風險投資機構融資比重÷目標比重)×20%。
融資便利性(C49)綜合考察銀行貸款獲得的便利性、資本市場可接近性、民間及風險資本可得性。計算公式:融資便利性=(銀行貸款獲得便利性÷目標值)×35% (資本市場可接近性÷目標值)×40% (民間及風險資本可得性÷目標值)×25%。。
創意產業(B21)是指推崇創新、個人創造力、技巧及才華,強調文化藝術對經濟的支持與推動,通過知識的開發和運用,創造財富和就業機會的行業,包括廣告、建筑藝術、工藝品、時尚設計、電影與音像、互動休閑軟件、音樂、表演藝術、出版業、軟件及計算機服務、電視和廣播等。
知識產業占GDP的比重(C69)是考察產業優化升級程度,知識產業包括教育業、研究與開發、通訊工具、信息設備、信息服務等五個行業。
科技進步貢獻率(C80)是運用系統工程的原理和經濟數學的方法,在促進經濟增長的諸多要素中,剔除增加資金和勞動的因素,把科技進步的作用單獨分離出來,并給予定量的評價。科技進步貢獻率是用科技進步率來反映一個區域經濟系統效率的總變化。
其計算公式為:
Eδ為科技進步貢獻率;δ為科技進步的年平均增長速度,其公式為δ=y-αk-βL
y為產出的年平均增長速度。 k為資金的年平均增長速度。L 為勞動者的年平均增長速度。
α為資金的產出彈性系數(指在其他條件不變的情況下,資金增加1%時,產出增加α%)。
β為勞動的產出彈性系數(指在其他條件不變的情況下,勞動增加1%時,產出增加β%)。
五、評價測度的技術實施方案
為實現創新型城市的評價和引導,必須對指標進行測算和比對。為此,需建立評價指標的功效轉換與總量測算模型。
在筆者設計的指標體系中,同一量綱的指標當然是可以直接進行比較的,而要比較不同量綱的三級指標綜合集成為二級或一級指標,就必須對量綱各異的第三級指標進行功效轉換,實現等效無量綱化后,再按指標間的邏輯關系,通過數學模型,測算出二級指標值、一級指標值和評價總分。為此,確定采用區間離差功效系數方式,實現指標的等效無量綱化,其公式為:
式中:Hi為第i個評價對象評價總分;Dij為第i個評價對象第j項指標的等效值; Wj為第j項指標的權重系數
按上述模型,亦可計算出二級指標評分值Bi和一級指標評分值Ai,從而計算出城市所得總分值;然后,可以設定一個標準值,總分達到或超過標準值的為創新型城市,還可以根據所得總分值的大小進行排序,來比對城市的創新程度。
六、后記
創新型城市評價指標體系的研究,是為了考察創新系統的構成要素及其相互作用的方式,以及不同城市在創新構成要素的安排、創新要素的協調方面存在的差異,從而形成不同特色的城市創新體系。目前,國內許多城市在進行過程當中或出臺了一些政策,但總體來說還處于探索階段。
我國地域遼闊,各省市發展參差不齊,資源、環境條件各異,構建城市創新體系必須根據區域或城市產業結構的調整方向,以及資源的可支配性和可獲得性,有重點、分階段地培養、壯大新興產業和主導產業,或對傳統產業升級,以加快創新能力的獲得和擴散,有效地利用技術成果開發有競爭力的優質產品,最終提升整個產業結構水平,人民在創新中受益,使創新成為城市經濟社會發展的火車頭。從特征分析出發構建創新型城市的評價指標體系,就是希望能夠通過運用評價指標體系這個工具,客觀科學地反映各個城市創新的總體情況,并對不同城市的創新能力和創新效果進行綜合評價和比較分析,為城市創新戰略的制定和實施提供切實可行的依據。
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