一、 建立企業(yè)專利評估機(jī)制的必要性
1.企業(yè)專利評估機(jī)制是企業(yè)專利技術(shù)資本化的參考依據(jù)。為了切實(shí)加強(qiáng)對專利資產(chǎn)評估工作的管理, 進(jìn)一步規(guī)范專利資產(chǎn)評估行為, 維護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益, 1996 年 10 月 18日國家國有資產(chǎn)管理局與中國專利局, 頒布實(shí)施了 《關(guān)于加強(qiáng)專利資產(chǎn)評估管理工作若干問題的通知》 。該通知明確規(guī)定國有專利資產(chǎn)在轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)、 專利權(quán)以及在以專利資產(chǎn)進(jìn)行合資、合作等情形時(shí)必須進(jìn)行專利資產(chǎn)評估, 從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu), 必須按照國務(wù)院 《國有資產(chǎn)評估管理辦法》 及國家國有資產(chǎn)管理局有關(guān)規(guī)定, 取得資產(chǎn)評估資格, 并依法在工商行政管理部門注冊登記, 成為自主經(jīng)營、 自負(fù)盈虧、 照章納稅、 獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的法人。上述規(guī)章的規(guī)定, 明確了國有企業(yè)事業(yè)單位的資產(chǎn)評估義務(wù)對應(yīng)的是社會, 是相對于企業(yè)的外部行為, 其意義在于確保企業(yè)專利資產(chǎn)社會流通的安全和秩序。我們在此要討論的是企業(yè)內(nèi)部的專利資產(chǎn)評估機(jī)制。企業(yè)對其擁有的專利技術(shù)進(jìn)行處分, 至少涉及如下幾個(gè)方面: ( 1) 專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可使用; ( 2) 專利資產(chǎn)與外國公司、 企業(yè)、 其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人合資、 合作; ( 3) 以專利資產(chǎn)作價(jià)出資成立有限責(zé)任公司或股份有限公司; ( 4) 對外專利技術(shù)貿(mào)易。上述任何一種形式的使用或處分, 都不可避免地要對專利資產(chǎn)進(jìn)行評估作價(jià)。因此, 企業(yè)內(nèi)部專利資產(chǎn)評估機(jī)制, 其意義不在于專利資產(chǎn)社會流通的安全和秩序, 而在于為企業(yè)專利技術(shù)資本化提供依據(jù)。2.企業(yè)專利評估機(jī)制是企業(yè)技術(shù)研發(fā)與投入的價(jià)值判斷機(jī)制。首先, 為技術(shù)是否申請專利提供判斷依據(jù)。企業(yè)對技術(shù)的保護(hù), 既可以選擇申請專利通過專利法保護(hù), 也可以以技術(shù)秘密或商業(yè)秘密的形式通過反不正當(dāng)競爭法予以保護(hù)。并非所有的技術(shù)都可以申請專利, 除是否符合專利法規(guī)定的專利申請條件外,對企業(yè)來說, 更重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)是以何種形式保護(hù)技術(shù)對企業(yè)的長遠(yuǎn)利益更為重要。以何種形式保護(hù)技術(shù), 企業(yè)內(nèi)部本 論文 出自 無憂論文網(wǎng)的專利評估機(jī)制應(yīng)該對此作出準(zhǔn)確的判斷。其次, 技術(shù)研發(fā)與資金投入的判斷依據(jù)。企業(yè)內(nèi)部專利評估機(jī)制的建立, 除對企業(yè)專利權(quán)的申請等進(jìn)行判斷外, 其最主要的功能在于為企業(yè)自身技術(shù)的研發(fā)、資金的投入等提供科學(xué)可靠的論證依據(jù)。技術(shù)是否有研發(fā)前途, 不僅僅是技術(shù)本身其先進(jìn)性、 創(chuàng)造性等技術(shù)問題, 還涉及該技術(shù)在世界范圍內(nèi)是否已經(jīng)有他人申請專利, 從而可能引發(fā)重復(fù)開發(fā)和浪費(fèi)問題以及專利侵權(quán)等問題。 對此, 企業(yè)專利評估機(jī)制應(yīng)該提供有效信息。 同時(shí), 企業(yè)內(nèi)部專利評估機(jī)制還要為該技術(shù)是企業(yè)自己研發(fā)還是通過技術(shù)貿(mào)易等途徑獲得許可使用權(quán)或所有權(quán)提供性價(jià)比判斷依據(jù),從而決定企業(yè)資金的投入與否以及投入方向。因此, 企業(yè)專利評估機(jī)制的意義在于平衡企業(yè)生產(chǎn)研發(fā)與資金投入, 使技術(shù)的研發(fā)以及資金的投入等與企業(yè)市場競爭力相吻合, 為企業(yè)的發(fā)展、競爭力的提升服務(wù)。3.企業(yè)專利評估機(jī)制是企業(yè)經(jīng)營管理和技術(shù)創(chuàng)新的紐帶。企業(yè)專利評估機(jī)制的功能, 不僅在于針對企業(yè)專利的確權(quán)、保護(hù)、 發(fā)展和價(jià)值運(yùn)作而制定戰(zhàn)略性規(guī)劃, 而且在于企業(yè)專利評估機(jī)制貫穿于技術(shù)創(chuàng)新、 產(chǎn)品研發(fā)、 產(chǎn)品銷售的全過程, 是一種綜合性管理和系統(tǒng)化的活動, 在市場、 經(jīng)營和法律等各個(gè)層面上連接各部門職能, 起到一種紐帶作用, 把企業(yè)研發(fā)工作所產(chǎn)生的知識財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)閷＠麢?quán)加以保護(hù)和利用。4.企業(yè)專利評估機(jī)制是企業(yè)專利侵權(quán)賠償?shù)恼埱笠罁?jù)。隨著知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)中比重的加大, 無論是國內(nèi)還是國際市場上, 知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象多發(fā)。企業(yè)之間專利侵權(quán)不可避免。無論是原告還是被告, 企業(yè)專利侵權(quán)的民事賠償請求都是必須面對的問題。是否賠償以及賠償額的確定等問題應(yīng)該由企業(yè)專利評估機(jī)制給出答案。
二、 企業(yè)專利評估機(jī)制的構(gòu)成要素
1.機(jī)構(gòu)與人員。
( 1) 專利評估委員會。企業(yè)專利評估機(jī)制的運(yùn)行, 必須配備相應(yīng)的運(yùn)行機(jī)構(gòu), 在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立專利評估委員會是較為合適的做法。專利評估委員會作為企業(yè)的一個(gè)會議機(jī)制, 其功能在于通過定期或不定期的會議制度, 通報(bào)、 討論、 制定相關(guān)的企業(yè)專利戰(zhàn)略及其實(shí)施情況, 把企業(yè)專利評估涉及的各種因素組織起來, 使之成為一個(gè)活的有機(jī)體, 組織、 管理和帶動企業(yè)專利評估各因素發(fā)揮作用。( 2) 人員構(gòu)成及培訓(xùn)。企業(yè)專利評估委員會的人員, 在構(gòu)成上并非設(shè)立專門的人員, 而是由企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門人員兼職構(gòu)成。除了直接分管的主要領(lǐng)導(dǎo)外, 至少要包括相關(guān)的技術(shù)研發(fā)人員、 合同和檔案的管理人員、 相關(guān)的營銷人員、 企業(yè)內(nèi)部專職或兼職的法律事務(wù)人員等。上述人員除必須具備專業(yè)領(lǐng)域的知識外, 還應(yīng)定期或不定期進(jìn)行專利評估領(lǐng)域知識的培訓(xùn), 除掌握評估的目的、 該專利的特點(diǎn)、 專利申請的條件、 專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓及許可使用、 專利權(quán)的實(shí)施、 專利權(quán)的法律保護(hù)等專利權(quán)的基本法律情況外, 還要掌握該專利的先進(jìn)度和成熟程度、 該專利的現(xiàn)時(shí)法律狀況、 該專利是基礎(chǔ)專利還是從屬專利、 該專利權(quán)利要求的內(nèi)容、 該專利剩余的有效期及經(jīng)濟(jì)壽命、 運(yùn)用該專利給企業(yè)帶來的預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益, 包括可能獲得的最高利潤與最低利潤等專利評估知識。這就要求對專利評估委員會人員進(jìn)行動態(tài)的培訓(xùn), 及時(shí)更新知識, 以適應(yīng)專利評估機(jī)制運(yùn)行的要求。
2.信息系統(tǒng)。
專利評估機(jī)制是一個(gè)動態(tài)的系統(tǒng), 由一系列的管理系統(tǒng)構(gòu)成。每一個(gè)管理系統(tǒng)都是企業(yè)專利評估機(jī)制的重要組成部分, 是企業(yè)專利評估機(jī)制的構(gòu)成要素。( 1) 合同管理。合同是企業(yè)技術(shù)貿(mào)易的法定的生效要件。我國專利法明確規(guī)定, 專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可使用, 必須簽訂書面合同, 并經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)局備案登記, 方可發(fā)生法律效力。因此, 合同是專利權(quán)貿(mào)易的法定形式。這就決定了企業(yè)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可使用的合同不僅是法定的形式要件, 而且合同的管理對企業(yè)專利評估機(jī)制的運(yùn)行起到基礎(chǔ)作用。通過企業(yè)專利評估機(jī)制中的合同管理, 企業(yè)能夠及時(shí)和準(zhǔn)確掌握企業(yè)專利權(quán)的運(yùn)營情況, 為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略提供基本信息。( 2) 檢索管理。檢索管理系統(tǒng)是利用專利文獻(xiàn)或重要的科技刊物或著作、手冊等對企業(yè)研發(fā)的技術(shù)或目前市場上存在的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行的檢索調(diào)查, 是企業(yè)專利權(quán)的申請、 專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可使用以及專利權(quán)的保護(hù)的手段和工具。主要包括: 一是技術(shù)動向調(diào)查, 即在廣泛搜集過去及新近出現(xiàn)的技術(shù)信息的基礎(chǔ)上,分析當(dāng)代技術(shù)水平并預(yù)測今后技術(shù)發(fā)展動向而進(jìn)行的檢索調(diào)查。如通過對一項(xiàng)技術(shù)專利申請量逐年變化的情況, 對該項(xiàng)技術(shù)是 “朝陽技術(shù)” 還是 “夕陽技術(shù)” 作出初步判斷, 供研究、 開發(fā)新產(chǎn)品新技術(shù)參考, 并用于指導(dǎo)制訂技術(shù)研發(fā)策略。二是專利性調(diào)查, 即在專利申請前作出該技術(shù)是否有專利性的判斷調(diào)查。三是公知性檢索調(diào)查, 即為了判斷已公布或公告的發(fā)明創(chuàng)造專利申請, 或已獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造的專利有效性而進(jìn)行的檢索調(diào)查。公知性檢索調(diào)查, 對避免重復(fù)開發(fā)浪費(fèi)和侵權(quán)行為, 是必不可少的。 四是法律狀態(tài)檢索調(diào)查。 即對某項(xiàng)特定技術(shù)是否為專利技術(shù)、 是何種專利技術(shù)、 其專利的法律效力如何、 專利權(quán)的期限以及特定技術(shù)和特定專利之間的關(guān)系等情況進(jìn)行檢索調(diào)查。法律狀態(tài)檢索調(diào)查, 對于技術(shù)和新產(chǎn)品進(jìn)出口、 技術(shù)價(jià)值評估十分重要。 五是同族專利檢索調(diào)查。 即特定國家的特定專利是否在其他國家取得專利而進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查。該項(xiàng)檢索調(diào)查, 對該技術(shù)商業(yè)價(jià)值的評估、 技術(shù)和產(chǎn)品的進(jìn)出口十分重要。六是跟蹤檢索調(diào)查。既要對特定競爭對手專利申請動向或取得專利權(quán)的情況進(jìn)行跟蹤檢索, 又要對特定的引人注目技術(shù)的專利發(fā)展過程進(jìn)行跟蹤檢索, 以為企業(yè)專利技術(shù)的研發(fā)、 是否申請專利等提供判斷依據(jù)。( 3) 專利技術(shù)推廣應(yīng)用管理[1]。企業(yè)專利評估機(jī)制的又一職能是專利技術(shù)成果的推廣和應(yīng)用。對于獲得專利權(quán)的技術(shù), 要及時(shí)轉(zhuǎn)化和應(yīng)用, 或通過許可使用合同的方式, 許可他人實(shí)施, 使企業(yè)的研發(fā)投入及時(shí)回收并獲得經(jīng)濟(jì)效益。而企業(yè)技術(shù)成果如何推廣和應(yīng)用, 有賴于專利評估機(jī)制給出答案。( 4) 法律事務(wù)管理。我國專利法明確規(guī)定, 企業(yè)專利權(quán)的取得, 必須通過法定程序, 即專利權(quán)是法律授予企業(yè)的一項(xiàng)民事權(quán)利。因此, 企業(yè)專利評估機(jī)制中, 法律事務(wù)的管理系統(tǒng)是必不可少的。法律事務(wù)管理系統(tǒng), 首先面對的是企業(yè)研發(fā)的技術(shù)是否申請專利的問題。因?yàn)閷＠夹g(shù)受法律保護(hù)的前提是向社會充分公開該項(xiàng)技術(shù), 為了保護(hù)企業(yè)自身利益, 國際上眾多企業(yè)特別是跨國企業(yè), 往往將關(guān)鍵技術(shù)不申請專利, 而是以專有技術(shù)方式通過合同法、 侵權(quán)行為法、 反不正當(dāng)競爭法、 勞動法和刑事法律綜合加以保護(hù)。美國、韓國等還通本 論文 出自 無憂論文網(wǎng)過專門的專有技術(shù)立法進(jìn)行保護(hù), 如美國 《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》 專門對商業(yè)秘密的保護(hù)予以了明確規(guī)定, 韓國在 《制止不正當(dāng)競爭法》 基礎(chǔ)上, 頒布了 《商業(yè)秘密保護(hù)法》 。在國際技術(shù)貿(mào)易中, 專利許可協(xié)議在許可貿(mào)易實(shí)踐中僅僅占有 20%的份額。而專有技術(shù)許可協(xié)議在許可貿(mào)易實(shí)踐中占據(jù)了 30%的數(shù)額。同時(shí)以專利技術(shù)和專有技術(shù)使用權(quán)為標(biāo)的的混合許可協(xié)議占到了國際技術(shù)許可貿(mào)易的 50%的份額 [2]。因此, 是否申請專利, 以何種方式保護(hù)企業(yè)研發(fā)的技術(shù), 法律事務(wù)管理系統(tǒng)必須提供準(zhǔn)確判斷。其次, 如何申請專利的管理。法律事務(wù)管理系統(tǒng), 除了要準(zhǔn)確掌握我國以及相關(guān)國家專利申請條件和程序外, 更重要的是專利申請戰(zhàn)略的制定和實(shí)施。包括基本專利戰(zhàn)略, 即企業(yè)在研發(fā)活動中取得的奠基性的首創(chuàng)性的技術(shù),應(yīng)當(dāng)申請專利, 依法取得專利保護(hù)。除在本國申請專利外, 還應(yīng)選擇若干市場前景好的外國申請專利, 以取得核心技術(shù)在國內(nèi)或國際市場上的主動權(quán)。在基本專利戰(zhàn)略基礎(chǔ)上, 還應(yīng)制定外圍專利戰(zhàn)略, 即圍繞基本專利技術(shù)所作出的改進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造專利。外圍專利戰(zhàn)略的制定和實(shí)施, 可以使在基本專利因?yàn)楸Ｗo(hù)期滿而失效時(shí)通過大量的未到期的外圍專利使基本專利得以繼續(xù)得到有效保護(hù), 利用外圍專利延長專利保護(hù)期。沒有研發(fā)力量開發(fā)基本專利的企業(yè), 也可以對他人的基本專利進(jìn)行改進(jìn), 對改進(jìn)成果提出專利申請, 即利用外圍專利戰(zhàn)略同基本專利進(jìn)行對抗。第三, 專利權(quán)的保護(hù)管理。企業(yè)專利評估機(jī)制應(yīng)保證相關(guān)部門和人員及時(shí)通過市場了解有無專利侵權(quán)行為的存在, 如果發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)行為的發(fā)生, 應(yīng)進(jìn)行市場調(diào)查和技術(shù)分析, 決定采取相應(yīng)的制止侵權(quán)的措施, 以維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。
參考文獻(xiàn):
[1]王傳麗.國際貿(mào)易法[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2003.
[2]中國高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)研究會.知識產(chǎn)權(quán)研究: 中國高校知識產(chǎn)權(quán)研究會第十三屆年會論文集[M].西安:西安交通大學(xué)出版社,2006.
