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2020年行政事業單位內部控制報告填報常見問題解答
一、單機版軟件注意事項
1、操作系統和安裝軟件要求
（1）報告軟件運行環境要求為Win7以上版本計算機操作系統。如果單位計算機操作系統為WinXP等版本，可能不能正常生成報告，建議升級計算機操作系統。如果單位計算機為國產操作系統，不能安裝單機版軟件，建議改用Windows系統或者使用網報填報（網報支持國產系統，網報的具體操作參考網報的用戶手冊）
（2）與2019年版本相比，2020年內控報告系統功能調整不大，界面與上年基本一致；填報表樣有變化。
2、報告類型：2020年度行政事業單位內部控制報告分為基層單位及匯總單位兩種類型，請根據實際情況對應單位類型填報。
3、金額單位：涉及金額的全部為“元”表（系統自動四舍五入保留整數），填報時請務必注意此事項。
4、填寫口徑
填寫口徑請參考《填寫說明》，其中對每項指標填報的口徑進行了說明。
5、基層單位填報順序：
內控報告數據填報，在錄入模塊中，完成封面新建、單位層面填報、業務層面填報、信息系統層面填報，內部控制工作的新做法和新成效表填報、內部控制工作中的新問題或新挑戰表填報、對當前行政事業單位內部控制工作的意見或建議表填報，運算全部報表并審核通過后，再生成《行政事業單位內部控制報告.doc》。
6、匯總單位填報順序：
匯總單位填報步驟，匯總單位進行如下操作：完全匯總——匯總單位報告編寫——批量運算——批量審核（審核完全無誤），并逐表或批量生成“匯總分析表”（共6張），之后才可以生成 “2020年度地區（部門）行政事業單位內部控制報告”。
7、封面代碼填寫要求：
（1）沒有下屬單位的填報單位，原則上無需匯總，直接向上級單位提交單體報告即可；
（2）匯總范圍包括所有的行政事業單位（即便沒有財政撥款也要填寫），樹形結構（例如代碼中部門標識、支出功能分類等）、隸屬關系、歸屬部門、單位預算級次均和決算填報基本保持一致（有問題可咨詢本單位填寫決算報告人員）。
（3）匯總單位的 “年末在職人數”通過匯總產生，不需要填寫；下級單位數據改變后，需要重新匯總。
（4）匯總單位無需填寫以下部分：
8、報告打開亂碼問題
遇到報告生成出現公式未替換、亂碼、報錯等情況，一般為Office、WPS安裝不完整導致。久其政務公眾號內控報告微服務（http://gov.jiuqi.com.cn/nkbgrdwt/366.jhtml）中詳細描述了解決方案，并附有WPS下載鏈接，一般按照此WPS版本后可以解決報告生成問題。
9、所有信息填寫完成后，打開報告出現個別亂碼。
（1）請運算所有報表；
（2）在軟件“錄入”中點批量運算，并檢查填寫信息是否完全。
10、生成報告后，軟件無法關閉問題
生成內控報告后，軟件無法關閉，需要先將內控報告另存為Word文件后再點擊“關閉”。
11、樹形結構維護
樹形結構維護適用于：當單位樹形結構有所調整，或者當某個下級單數據遺漏上報時，在匯總單位裝入數據時，需要操作樹形結構維護。如下圖中，單位3應該與單位1、單位2同在匯總單位之下，具體操作如下：
（1）在軟件主界面，點擊【匯總】-【樹形結構維護】
（2）選擇好相應單位后，點擊【修改父節點】按鈕，點擊【是】，此時樹形結構維護完畢。
（3）進入數據錄入界面，可以查看到樹形結構的變化：
（4）樹形結構維護完畢，再對數據進行節點匯總，具體操作：選中匯總單位節點，右鍵點擊節點匯總所有下級：
（5）彈出節點匯總界面，選中匯總單位，勾選所有下級節點，點擊匯總按鈕即可。
（6）批量運算下，默認系統選擇，點擊運算即可。
12、其他問題匯總
（1）問：財政部官網下載操作手冊和視頻文件解壓失敗。
答：也可直接登錄微信公眾號“久其政務”-“微服務”-“內控報告”下載相關文件。
（2）問：沒有下級單位的部門，是否還需要填匯總報告？
答：各省各部門自行要求。操作手冊中的是按照標準操作流程來解釋的。
（3）問：沒有組織機構代碼，怎么填？
答：使用系統中的IDC生成，建議用#開頭后面用電話號碼補全。
（4）問：封面中的“內控總體運行情況”怎么生成？
答：填完所有報表和生成報告后，點擊“全算”。此只為了方便查看，不需要打開報告查看。
（5）問：單位所在地區，沒有可選擇的代碼，可以增加嗎？
答：原則上只能增加國家承認的正式行政區劃，開發區等不是正式行政區劃的不增加，按照行政區劃填寫。
（6）問：內部控制考核評價結果應用三項中，其中一項沒有勾選，生成的內控報告word文檔顯示沒有結果應用。系統中的三項標準是否設置為硬性指標，必須全部都有才算有結果應用。
答：提示的是“未有效應用內部控制考核評價結果”，并不是沒有應用。三項沒有全應用的時候，會顯示這個問題、建議出來。
（8）問：打開軟件報錯“無法識別的數據來源文件：C:\RepTasks2020\2020年度行政事業單位內部控制報告.TSK\DATA\XXXX.DBF”
解決方案：
A. 首先記住此報錯路徑
B. 關閉軟件
C. 在桌面“2020年度行政事業單位內部控制報告填報軟件”軟件上右鍵，選擇【屬性】
D. 然后打開文件位置，
E. 在彈出的文件夾中，找到DBFEditor文件
F. 雙擊打開此文件，按照報錯文件路徑找到報錯文件，打開后隨便將其中一個0值重新改寫為0。
G. 點擊上面的“?”即可，最后就可以打開軟件了
（9）問：打開生成報告的時候報錯“無法識別的數據來源文件：C:\RepTasks2020\2020年度行政事業單位內部控制報告.TSK\DATA\NKKHDWBG.DBF”；
答：這個問題提示的是報告問題，使用第16個問題無法解決。按照下面操作解決：按照報錯路徑找到文件NKKHDWBG.DBF，刪除即可。
二、網絡報送常見問題
(一)中央部門及下屬單位
中央部門及下屬單位，登錄https://tybb.mof.gov.cn；已完成統一報表二級部署的地方，登錄本地系統地址，或者從財政部統一報表地址點擊鏈接后跳轉。
中央一級部門，用戶名、密碼與2019年相同；中央部門下屬單位，由一級部門自行建立或逐級建立。
首先確定網址正確，使用IE瀏覽器，如果提示“此網站的安全證書存在問題”，請點擊“繼續瀏覽此網站（不推薦）”，即可顯示頁面。
點擊登錄頁上的“忘記密碼”鏈接，通過提示進行密碼找回；聯系自己的上級單位，重置密碼。
根據適用情況，會置灰部分不需要填寫的單元格，但當用戶修改填報內容，被置灰單元格已經需要填報時，瀏覽器不能即時刷新，此時點擊“保存”按鈕保存數據，之后置灰單元格就可以正常錄入了。
單位已經上報后，在上級部門未“確認”前，可以點擊“上報取回”按鈕進行取回；上級部門發現下級單位數據有誤，可以直接“退回”；如果單位數據已經“確認”，需要上級取消確認后，才能“上報取回”或“退回”。
中央一級部門可以撥打400-119-9797轉8，說明情況后由統一報表技術運維人員進行批量初始化。
如與“內控六大業務領域”相關選項為空，需要檢查封面代碼中的“內部控制適用的管理業務領域”，一般是選項與封面不符造成的；如為“其他說明”、“協助單位”等補充說明信息，請檢查選項中是否包含其他，或屬于“外部協助”等。
點擊錄入界面中的“運算”按鈕，對數據進行刷新，點擊“全審”按鈕，保證數據無審核錯誤后，再生成報告。
(二)部分開通網報的地方單位
1、登陸網址及操作事項。
地方使用網報的行政事業單位，打開https://tybb.mof.gov.cn界面,點擊下方相關省市鏈接,或者直接登錄上述各省(市)本地二級部署的統一報表系統進行填報，具體登陸網址、用戶名和密碼、操作流程、技術支持及咨詢熱線等相關信息，以上述各省市區財政廳（局）的相關工作通知或培訓布置為準。
三、技術支持電話
久其軟件為本系統提供技術支持服務，各級單位在填報過程中，遇到技術問題，都可以撥打技術支持熱線尋求幫助。
久其軟件技術支持服務電話：400-119-9797 轉8
2020年度行政事業單位內部控制報告填寫說明
第一部分 填報要求
此報告由各單位根據本單位內部控制建設情況如實填寫。各單位應在2020年度行政事業單位內部控制報告系統中填報相關內容，系統自動生成“2020年行政事業單位內部控制報告”。各單位報送的紙質版內部控制報告僅包括系統自動生成的內部控制報告，附表內容無需報送。
第二部分 封面填報方式
1.表內的年、月、日一律用公歷和阿拉伯數字表示。
2.單位名稱：填列單位的全稱，各級主管部門填報本級報告時，應在單位名稱后加“（本級）”。
3.電話號碼：填寫填表人的聯系電話號碼。
4.報送日期：填寫單位負責人審批通過內部控制報告的時間。
5.組織機構代碼：根據各級技術監督部門核發的機關、團體、事業單位代碼證書規定的9位碼填列；臨時代碼編制應符合《自編企業、單位臨時代碼編制規則》。單位如已取得統一社會信用代碼，需按統一社會信用代碼第9－17位信息填列本代碼。
6.隸屬關系：以6位代碼表示。中央單位均填零。地方單位根據國家標準《中華人民共和國行政區劃代碼》（GB/T 2260－2007）編制。具體編制方法：省級單位以行政區劃代碼的前兩位數字后加4個零表示，如湖北省省屬單位一律填“420000”；地市級單位以行政區劃代碼的前四位數字后加2個零表示，如湖北省黃岡市市屬單位一律填列“421100”；縣級（含鄉鎮）所屬單位以行政區劃代碼的本身6位數表示，如湖北省黃岡市紅安縣縣級及鄉鎮級單位一律填列“421122”。
7.單位預算級次：填列部門和單位按照預算管理權限和經費領撥關系所確定的預算級次，與部門決算封面上預算級次一致。非預算單位此項填報“無”。
向同級財政部門編報預算并審核批復下一級預算單位預算，或向同級財政部門領報經費并對下一級預算單位核撥經費的單位（含沒有下級預算單位），為一級預算單位，代碼填“1”。向上一級預算單位編報預算并審核批復下一級預算單位預算，或向上一級預算單位領報經費并對下一級預算單位核撥經費的單位（含沒有下級預算單位），按預算級次在“2”至“7”間選擇填列。一級預算單位有下一級預算單位的，其本級代碼填“2”；沒有下一級預算單位的，代碼填“1”，以此類推。
各級政府財政部門匯總本級預算單位或者下級財政報送內部控制報告時，代碼填“0”（財政匯總）；部門和單位不得填列“0”。
8.單位財政預算代碼：中央一級預算單位按財政部編制的三位代碼填列，二級預算單位為六位代碼，前三位填列其一級預算單位編碼，后三位由一級預算單位從001－799依次自行編制，三級及以下預算單位以此類推。地方單位的財政預算代碼應與部門預算代碼一致。非預算單位此項不需填報。
9.單位基本性質：依據政府編制管理部門確定的單位及經費性質，在“行政單位”“參照公務員法管理事業單位”“財政補助事業單位”“經費自理事業單位”和“其他單位”五種類型中選擇填列。財政部門或主管部門疊加匯總所屬單位內部控制報告時不填列本項。
10.預算管理級次：按單位預算分級管理的級次選擇填列。單位向非本級財政部門報送內部控制報告時，應按撥款財政部門的預算管理級次填列。非預算單位填報“90.非預算單位”。
11.支出功能分類：填列部門決算《支出決算表》（財決04表）中涉及金額最多的支出功能分類科目。
12.年末在職人數：填列在政府編制管理部門核定的編制內、由單位人事部門管理的實有年末在職人數，與部門決算《基本數字表》（財決附02表）第4欄合計數一致，即“年末職工人數”中“人員總計”的“在職人員”合計數。
第三部分 2020年度行政事業單位內部控制報告填報方式
一、單位層面內部控制情況
（一）內部控制機構組成情況
1.單位內部控制領導小組：根據單位關于成立內部控制領導小組的制度文件勾選。注：即使與上級主管單位共用一套內部控制領導小組，下級單位也應成立本單位的內部控制領導小組，若未成立，則選擇“否”。
2.單位內部控制領導小組負責人：根據單位關于成立內部控制領導小組的制度文件勾選（其中“單位負責人”是指單位黨組織負責同志或行政負責人），并填寫組長姓名及崗位。
3.單位內部控制工作小組：根據單位關于成立內部控制工作小組的制度文件勾選。注：即使與上級主管單位共用一套內部控制工作小組，下級單位也應成立本單位的內部控制工作小組，若未成立，則選擇“否”。
4.單位內部控制工作小組負責人：根據單位關于成立內部控制工作小組的制度文件勾選,并填寫負責人姓名及崗位。
5.內部控制建設牽頭部門：根據單位關于確定內部控制建設牽頭部門的制度文件勾選。
6.內部控制評價與監督部門：根據單位關于內部控制評價與監督的制度文件勾選。若多部門參與評價與監督，僅勾選最主要部門。
（二）內部控制機構運行情況
1.本年單位內部控制領導小組會議次數：根據本年單位內部控制領導小組會議紀要填寫次數。需上傳內部控制領導小組會議紀要作為佐證材料。會議紀要應當作脫敏脫密處理，僅保留與內部控制工作相關的內容。
2.本年單位開展內部控制專題培訓次數：根據本年單位內部控制實際培訓情況填寫次數。
3.本年單位內部控制風險評估覆蓋情況（單位層面）：根據本年單位組織開展風險評估工作以及出具的風險評估報告或其他文件，逐項勾選已進行單位層面內部控制風險評估的方面。需上傳風險評估報告材料作為佐證材料。
4.本年單位內部控制風險評估覆蓋情況（業務層面）：根據本年單位組織開展風險評估工作以及出具的風險評估報告或其他文件，逐項勾選已進行業務層面內部控制風險評估的方面。需上傳風險評估報告材料作為佐證材料。
5.本年單位是否開展內部控制評價：內部控制評價是指單位自行或者委托第三方對單位內部控制體系建立與實施情況進行檢查，并出具評價報告（或同等作用的檢查報告）。需上傳內部控制評價方案、內部控制評價報告（或檢查報告）和內部控制整改方案作為佐證材料。
6.本年單位內部控制評價結果應用領域：（1）“作為完善內部管理制度的依據”指單位根據內部控制評價發現的問題，及時更新內部管理制度。（2）“作為監督問責的重要參考依據”是指單位將內部控制評價發現的問題落實到各責任主體，并把評價結果作為監督問責的重要參考依據。（3）“作為領導干部選拔任用的重要參考”是指單位將內部控制評價發現的問題落實到各責任主體，并把評價結果作為領導干部選拔任用的重要指標。
7.本年單位內部控制評價結果運用效果：根據內部控制評價報告以及整改文件及成果等內容填寫，僅考慮與內部控制單位層面及六大經濟領域業務的相關內容。
8.本年單位與內部控制相關的巡視結果運用效果：根據單位巡視報告及巡視整改工作報告等內容填寫，僅考慮與內部控制單位層面及六大經濟領域業務的相關內容。
9.本年單位與內部控制相關的紀檢監察結果運用效果：根據單位紀檢監察報告及整改工作報告等內容填寫，僅考慮與內部控制單位層面及六大經濟領域業務的相關內容。
10.本年單位與內部控制相關的審計結果運用效果：根據單位審計報告及整改工作報告等內容填寫，僅考慮與內部控制單位層面及六大經濟領域業務的相關內容。
（三）權力運行制衡機制建立情況
1.分事行權：根據單位內部控制體系實際建設情況勾選。
2.分崗設權：根據單位內部控制體系實際建設情況勾選。
3.分級授權：根據單位內部控制體系實際建設情況勾選。
4.定期輪崗：根據單位內部控制體系實際建設情況勾選。
5.專項審計：根據不具備定期輪崗的單位對關鍵崗位實施專項審計的實際情況勾選。
6.職責明晰：根據單位是否建立領導權力清單、部門責任清單、崗位職責清單勾選。
7.決策程序：根據單位進行的重大決策程序的實施情況勾選。
（四）政府會計改革
按照國家統一的會計準則制度進行賬務處理并編制會計報表，是內部控制實施的重要內容，單位應當建立健全會計核算過程和財務報告編制環節的內部控制制度。
1.單位是否應當執行政府會計準則制度：根據單位的實際情況勾選。
2.本年單位是否按照政府會計準則制度要求開展預算會計核算和財務會計核算：根據單位年度預算會計核算和財務會計核算情況勾選。
3.本年單位是否對固定資產和無形資產計提折舊或攤銷：根據單位固定資產和無形資產會計核算實際情況勾選。
4.本年編制政府部門財務報告時，部門及所屬單位之間發生的經濟業務或事項是否在抵銷前進行確認：根據本年度政府部門財務報告編制過程中的內部抵銷情況勾選。若單位不存在內部抵銷事項，則勾選“不適用”。
5.單位是否將基本建設投資、公共基礎設施、保障性住房、政府儲備物資、國有文物文化資產等納入統一賬簿進行會計核算：根據單位基本建設投資、公共基礎設施、保障性住房、政府儲備物資、國有文物文化資產核算實際情況勾選。若單位不存在相關業務，則勾選“不適用”。
二、業務層面內部控制情況
（一）內部控制適用的業務領域
內部控制適用的六大經濟業務領域：根據單位內部控制體系對六大經濟業務領域的實際適用情況勾選。若內部控制建設覆蓋六大業務領域以外的其他業務，可填寫具體業務名稱。對于不適用的業務領域，應在佐證材料中加以說明，如加蓋單位公章的說明資料等。
（二）內部控制業務工作職責分離情況
內部控制業務工作職責分離是指對于各業務環節中的不相容職責，不得由同一人員承擔。該指標根據各業務環節中的工作職責安排與崗位設置情況勾選。需上傳崗位職責說明書等制度文件作為佐證材料。“不適用”是指單位不存在此項業務環節，應在佐證材料中加以說明，如加蓋單位公章的說明資料等。
（三）內部控制業務輪崗情況
《中華人民共和國公務員法》（2017年9月修訂）明確提出公務員交流制度，單位應有計劃地對關鍵職位人員實行輪崗交流，明確輪崗周期與輪崗方式。
內部控制業務輪崗情況根據各業務崗位輪換情況填寫。重點關注內部控制六大業務領域的歸口管理人員輪崗情況。若在單位規定的輪崗周期內未進行過輪崗或專項審計，則選擇“輪崗周期內未進行輪崗”。需上傳定期輪崗（或專項審計）相關制度、輪崗（或審計）記錄表等文件作為佐證材料。
（四）建立健全內部控制制度情況
業務環節（類別）適用情況:根據單位業務環節（類別）的實際適用情況勾選。“不適用”是指單位不存在此項業務環節（類別）。對于不適用的業務環節（類別），應在佐證材料中加以說明，如加蓋單位公章的說明資料等。
是否已建立制度和流程圖：根據單位內部控制制度和流程圖建立情況勾選。截至2020年底單位已經建立對應業務環節（類別）的制度或流程圖，勾選“是”；若單位尚未建立對應業務環節（類別）的制度或流程圖，勾選“否”。
本年是否更新：根據單位本年內部控制制度和流程圖更新情況勾選。若單位在以前年度已經建立對應業務環節（類別）的制度或流程圖且本年進行過更新，或者單位本年首次建立對應制度或流程圖，勾選“是”，否則勾選“否”。
制度關鍵管控點：根據單位內部控制制度內容實際覆蓋管控點情況勾選。
佐證材料：需上傳各業務的內部控制制度和流程圖作為佐證材料。
（五）內部控制制度執行情況
根據單位內部控制管理制度、業務表單與文件、信息系統數據等材料填寫。所填數據中，金額類指標以“元”為單位。對于不適用的評價要點，應在佐證材料中加以說明，如加蓋單位公章的說明資料等。
各評價要點取數規則如下：
1.本年單位事前績效評估執行情況：“本年新增重大項目數量”，是指2020年單位新設立的非常態化、非延續性的重大項目數量；“已開展事前績效評估的本年新增重大項目數量”，是指單位組織或由主管部門統一組織的針對2020年新設立的重大項目開展事前績效評估的項目數量。預算項目是指非基本支出的二級預算項目。
2.本年單位項目支出績效目標管理情況：“項目總數”，是指經批復的2020年單位正在執行的項目數量；“已開展績效目標管理的項目數量”，是指單位2020年執行績效目標管理的項目數量。
3.本年單位預算績效運行監控執行情況：“項目總數”同上；“已開展預算績效運行監控的項目數量”，是指單位針對2020年執行項目開展績效運行監控的項目數量。
4.本年單位預算績效自評執行情況：“項目總數”同上；“已開展預算績效自評的項目數量”，是指單位針對2020年執行項目開展績效自評的項目數量（包括委托第三方開展績效評價的項目）。
評價要點1-4需上傳單位正在執行的預算項目清單作為佐證材料，清單中需至少包括以下信息：項目名稱、項目代碼、是否為本年新設立項目、是否已開展事前績效評估、是否已開展績效目標管理、是否已開展預算績效運行監控、是否已開展預算績效自評。
5.非稅收入管控情況。“應上繳非稅收入”，是指決算報表的《非稅收入征繳情況表》（財決附04表）中納入預算管理以及納入財政專戶管理的非稅收入合計數，即表第2欄次第1行合計數加第7欄次第1行合計數（單位：元）；“實際上繳非稅收入”，是指決算報表的《非稅收入征繳情況表》（財決附04表）中納入預算管理的已繳國庫小計數及納入財政專戶管理的已繳財政專戶小計數之和，即表第3欄次第1行合計數加第8欄次第1行合計數（單位：元）。
6.本年支出預決算對比情況。“本年支出預算金額”，是指本年決算報表的《收入支出決算總表》（財決01表）中本年支出的調整預算數，即表第8欄次第84行合計數（單位：元）；“本年實際支出總額”是指2020年決算報表的《收入支出決算總表》（財決01表）中本年支出的決算數，即表第9欄次第84行合計數（單位：元）。
7.“三公”經費支出上下年對比情況。“上年‘三公’經費決算數”，是指2019年決算報表的《機構運行信息表》（財決附03表）中“三公”經費支出的支出合計數，即表第2欄次第2行統計數（單位：元）；“本年‘三公’經費決算數”是指2020年決算報表的《機構運行信息表》（財決附03表）中“三公”經費支出的支出合計數，即表第2欄次第2行統計數（單位：元）。
8.政府采購預算完成情況。“本年計劃采購金額”，是指本年單位預算批復中的政府采購預算金額和采購預算調整金額的合計數（單位：元）；“本年實際采購金額”是指實際完成的政府采購金額，即采購決算金額，根據決算報表《機構運行信息表》（財決附03表）第3欄次第40行“政府采購支出合計”的統計數（單位：元）填列。
9.資產賬實相符程度。“年末總資產賬面金額”，是指單位國有資產報表中資產價值年末數，根據國有資產報表《資產負債表》（財資01表）中第2欄次第1行資產合計期末數（單位：元）填列；“年末資產清查總額”，是指單位資產清查報告或盤點表中統計的年末單位資產價值總金額（單位：元）。需上傳單位資產清查報告或盤點表作為佐證材料。
10.固定資產處置規范程度。“固定資產本期減少額”，是指單位國有資產報表中《資產處置情況表》（財資10表）中本期減少的固定資產賬面原值，即表第6欄次第1行固定資產原值小計數（單位：元）；“固定資產處置審批金額”，是指嚴格按照單位國有資產業務管理制度中規定的資產處置審批權限及程序，實際審批的固定資產處置金額（單位：元）（本指標考核范圍不包含固定資產出租出借涉及的金額）。該指標建議參考資產登記表、資產處置審批單、單位國有資產報表中的資產處置情況表等資料填寫。需上傳審核后的資產處置審批單（審批單數量大于5份的單位，抽取5份；審批單數量小于或等于5份的單位，全部上傳）作為佐證材料。
11.項目投資計劃完成情況。“年度投資計劃總額”，是指以預算年度為統計口徑的基本建設類項目計劃投資金額（單位：元），該指標建議參考投資計劃表、項目概預算表等資料填寫；“年度實際投資額”，是指本年度決算報表中基本建設類項目支出決算金額，根據決算報表《項目支出決算明細表》（財決05-2表）“資本性支出（基本建設）”中第62欄次第1行小計數（單位：元）填列。需上傳投資計劃表或項目概預算表（項目數量大于5個的單位，抽取5份；項目數量小于或等于5個的單位，全部上傳）作為佐證材料。
12.合同訂立規范情況。“合同訂立數”，是指單位本年度簽訂的全部合同個數；“經合法性審查的合同數”，是指在已簽訂的合同中，嚴格執行審核審批程序的合同，其中具有重大影響的合同需有法務人員參與審批并簽字。該指標建議參考合同文本、合同臺賬等資料填寫。需上傳審核后的合同申請審批單（合同數量大于5個的單位，抽取5份；合同數量小于或等于5個的單位，全部上傳）作為佐證材料。
三、內部控制信息化情況
內部控制信息化建設是指運用信息化手段將內部控制關鍵點嵌入業務系統中。
1.單位內部控制信息化覆蓋情況：根據單位內部控制信息化建設情況勾選。其中，對于只具有報表編報或信息記錄功能的系統（模塊），如部門預算管理系統（財政版）、部門決算管理系統、行政事業單位資產管理信息系統（財政版）、政府財務報告管理系統、國庫集中支付系統、政府會計核算系統、行政事業單位內部控制報告填報系統、與業務無關的內部控制工作輔助軟件等未嵌入單位經濟業務及其內部控制流程的系統，不屬于內部控制信息化的組成模塊。
2.單位內部控制信息化模塊聯通情況：根據單位內部控制信息化建設情況勾選。模塊聯通是指不同業務的系統模塊之間的數據信息能夠同步更新與實時共享。
3.是否聯通政府會計核算模塊：根據單位業務系統與政府會計核算系統之間實際聯通情況勾選。
以上三個指標需上傳內部控制信息系統設計文檔作為佐證材料。
四、本年單位內部控制工作的新做法和新成效
填寫本年度單位在建立與實施內部控制的過程中總結出的新的經驗與做法，以及在預算業務管理、收支業務管理、政府采購業務管理、國有資產業務管理、建設項目業務管理、合同業務管理等經濟業務領域中建立與實施內部控制后取得的新成效。
五、本年單位內部控制工作的新問題或新挑戰
填寫本年度單位在建立與實施內部控制過程中、開展自我評價過程中以及內控工作過程中發現的新問題或遇到的新挑戰。本年度紀檢、巡視、審計、財政檢查等外部檢查發現的與本單位預算業務管理、收支業務管理、政府采購業務管理、國有資產業務管理、建設項目業務管理、合同業務管理等經濟業務領域相關的內部控制問題，也應一并反映。
六、對當前行政事業單位內部控制工作的意見或建議
填寫基于本年內部控制建設的經驗及問題總結，單位對于推進行政事業單位內部控制建設的意見或建議，可以包括但不局限于內部控制建設的組織形式、基本方向、建設難點等內容。
